中國信託ARK創新主動式ETF 6/2開募
中國信託投信攜手《方舟投資》（ARK Invest），推出「中國信託ARK創新主動式ETF」（00983A）。將於6月2日募集。
台灣首檔海外主動式ETF來了！中國信託投信攜手主動式ETF與顛覆式創新先驅《方舟投資》（ARK Invest），推出「中國信託ARK創新主動式ETF」（00983A），聚焦五大顛覆式創新主題，在美國聯準會（Fed）啟動降息循環的寬鬆資金環境下，押注創新機會。該ETF將於6月2日至6月5日展開募集，期協助投資人從潛力新創產業中，發掘更具爆發成長的創新企業。
中國信託投信表示，美國總統川普雖提出對等關稅政策，引發全球股市震盪，但他堅持支持創新，也期待聯準會加速降息；且上任後也宣布廢除前總統拜登簽署的AI風險管理命令，形同為創新科技大開正路。此外川普的「美國優先」政策，也持續將生產活動與技術研發帶回美國，將有利中小型及重視研發的成長股表現。
中國信託投信指出，低利率環境下，企業資金成本降低，投資意願上升，有助於技術升級與產品革新，而當新科技應用落地並廣泛為人所接受後，企業業績將加速成長。而根據過往經驗，當無人知曉的技術開始發展，到終端市場推出首款量產產品或服務，直至普及至一般民眾的過程中，可發現相關個股繳出優勢行情。例如網際網路興起後的思科（CSCO）、電動車滲透率提高後的特斯拉（TSLA），以及生成式AI應用落地後的輝達（NVDA），都曾迎來可觀漲幅。
當新興技術走入日常生活，相關題材股往往具備可觀的成長潛力。而這些題材股在技術被廣泛接受及應用前，通常不會被S&P 500指數或Nasdaq 100指數納入，也使得投資人難以透過被動式ETF及早布局這類企業，等到這些公司獲得巨大成功後市值增加，進而納入指數後，投資人早已錯過其股價爆發的初期階段，此時反而凸顯主動選股基金的優勢。
以ARK Invest為例，其早在特斯拉與知名電商平台Shopify尚未納入主要指數時，便發掘其潛力並提前布局。隨著業績兌現，個股市值大幅躍升，也為ARK Invest的投資組合帶來顯著報酬。這充分體現主動式投資的早期參與優勢：在創新題材萌芽階段即參與布局。
「中國信託ARK創新主動式ETF」（00983A）經理人唐祖蔭指出，00983A鎖定全球顛覆式創新題材，涵蓋能源儲存、區塊鏈、人工智慧、基因定序及機器人五大主題¹ 。其中能源儲存聚焦先進電池與運具進化，期待增進人流、物流移動更便捷；區塊鏈技術則有機會帶來金融服務的變革；AI人工智慧則可廣泛應用至軟體、工業與消費等領域；基因定序將可為醫療、食品等領域帶來革命性突破；機器人透過AI優化，更能推進航太技術與工業設計的發展。
¹五大顛覆式創新主題為基金目前關注之領域，實際投資不限於此五領域，未來依據市況，定義之顛覆式創新主題亦有調整之可能。
唐祖蔭表示，00983A除了關注大型成長股，更積極探索中小型股的投資機會。尤其美國大型科技股目前佔美股市值比重已來到相對高位，且估值也處較高位置，凸顯投資人應將目標放至更寬廣的投資範圍，掌握不同市值區間、產業及風格的投資機會；另外，00983A費用率低於傳統主動基金，且每日揭露持股，提供投資人主動基金與被動ETF之外的另類選擇，力求為投資人創造潛在超額報酬。
中國信託投信表示，00983A不僅是投資工具，更是投資人參與全球科技變革的最佳管道。隨著降息周期啟動與創新題材發酵，00983A將以專業的主動式管理，帶領投資人探索潛力企業，並提升整體投資組合的成長動能。
資料來源：中國信託投信整理，2025/4。註：基金風險報酬等級之分類標準，主要中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會策略風險報酬等級分類標準進行分類；依中國信託投信之風險報酬等級表達原則，其中RR1~RR2為保守型，RR3~RR4為穩健型，RR5為積極型。註：本基金風險報酬等級為RR4，風險報酬等級為本公司經依基金之投資策略、風險係數等因素整體綜合考量後，並參酌中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所制定之基金風險報酬等級分類標準 (風險報酬等級係計算過去5年策略淨值波動度標準差，以標準差區間予以分類等級，分類為 RR1~RR5五級，數字越大代表風險越高)。惟此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風險，不宜作為投資唯一依據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險。投資人申購基金前應詳閱公開說明書，更多基金評估之相關資料可至投信投顧公會網站之「基金績效及評估指標查詢專區」查詢。有關基金應負擔之費用已揭露於基金之公開說明書或投資人須知中，投資人可至公開資訊觀測站中查詢。本基金成立日起滿九十個日曆日(含)後，經理公司應按收益評價日(即每年12月最後日曆日)之本基金淨資產價值及收入情況進行收益分配之評價。經理公司得依本基金收益之情況自行決定每次分配之金額或不分配，故每次分配之金額並非一定相同。故不保證每年必有配息及配息率；基金淨值可能因配息而降低。
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關於ARK Investment Management LLC
ARK Investment Management LLC（「簡稱：ARK Invest」）是一家在聯邦註冊的投資顧問和私人投資公司。 ARK Invest 專注於顛覆式創新的主題式投資，擁有超過 40 年的識別並投資於改變世界運作方式之創新方面技術的經驗。
透過其開放式研究流程， ARK Invest 挖掘在創新領域領先並受益於跨領域的公司，如機器人、能源儲存、基因定序、人工智慧和區塊鏈。
ARK Invest 總部設在佛羅里達州聖彼得堡，截至 2025 年 4 月，資產管理規模約 250 億美元。日興資產管理公司（Nikko Asset Management）是 ARK Invest 的少數股權投資者，也是亞洲主要市場的策略經銷夥伴。
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